1、法律分析：發(fā)改委立項(xiàng)想改辦單位及聯(lián)合會(huì)單位申請(qǐng)辦理新項(xiàng)目，申報(bào)工程信息，地區(qū)投資者簽定各類所需法律文件，待發(fā)展趨勢(shì)改革創(chuàng)新聯(lián)合會(huì)單位審批和辦理備案，派發(fā)審批文檔或辦理備案通知單。
2、境外投資備案需要到國(guó)家外匯管理局辦理，根據(jù)不同情況可能需要提供一些不同的資料。首先，您需要提供投資方的證件和注冊(cè)資本。如果是企業(yè)投資，則需要提供相關(guān)的企業(yè)文件，如營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、機(jī)構(gòu)代碼證等。如果是個(gè)人投資，則需要提供個(gè)人身份證明和個(gè)人資產(chǎn)證明。
3、境外投資QDI備案的流程主要包括以下步驟：確保公司財(cái)務(wù)健康：國(guó)內(nèi)公司已運(yùn)營(yíng)至少一年，且審計(jì)報(bào)告顯示無虧損。凈資產(chǎn)回報(bào)率高于5%，審批可能性隨比率提高而增大。資產(chǎn)負(fù)債率低于70%，顯示公司財(cái)務(wù)穩(wěn)健。提交備案申請(qǐng)：向國(guó)家發(fā)改委或地方發(fā)改委提交批準(zhǔn)備案申請(qǐng)。向商務(wù)部或地方商務(wù)部門提交批準(zhǔn)或備案申請(qǐng)。
4、ODI備案是指境外投資備案具體的英文是：OverseasDirectInvestment，境外投資及其備案過程可通俗描述為：國(guó)內(nèi)企業(yè)對(duì)外投資取得國(guó)外企業(yè)的所有權(quán)、控制權(quán)、經(jīng)營(yíng)管理權(quán)，應(yīng)當(dāng)按照商務(wù)部和發(fā)改委的要求進(jìn)行ODI備案/核準(zhǔn)；通過ODI備案/核準(zhǔn)后，人民幣資金可換成外匯并出境進(jìn)行投資，而投資所得外匯亦可順利入境。
5、境外投資備案操作流程 填寫《境外投資備案表》，加蓋印章后，連同企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件報(bào)北京商委備案； 領(lǐng)取證書，并到發(fā)改委備案(北京市發(fā)展和改革委員會(huì))； 申請(qǐng)境外投資電子鑰匙； 以信函、傳真、電子郵件等方式及時(shí)向駐外使(領(lǐng))館(經(jīng)商處室)報(bào)到登記。
境外投資財(cái)務(wù)管理實(shí)行統(tǒng)一政策、分級(jí)管理，省財(cái)政部門負(fù)責(zé)全省層面的管理工作，境外企業(yè)財(cái)務(wù)需按財(cái)務(wù)隸屬關(guān)系納入各級(jí)財(cái)政部門監(jiān)管。 各級(jí)財(cái)政部門職責(zé)包括執(zhí)行法規(guī)、監(jiān)督資產(chǎn)安全、審查財(cái)務(wù)活動(dòng)、收取投資收益等。投資單位需負(fù)責(zé)所屬境外企業(yè)的財(cái)務(wù)管理，制定具體財(cái)務(wù)辦法并報(bào)批。
河北省人民政府于2011年發(fā)布了編號(hào)為〔2011〕第10號(hào)的法令，旨在推進(jìn)依法行政，強(qiáng)化法治政府建設(shè)。此舉是為了確保政府的立法工作能夠更好地適應(yīng)河北省經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的步伐。在2010年全面清理財(cái)政規(guī)章后，省政府于2011年10月9日舉行的第95次常務(wù)會(huì)議上審議通過了一系列規(guī)章的修改決定。
第一條 為了規(guī)范境外投資的財(cái)務(wù)管理，提高境外投資的經(jīng)濟(jì)效益，維護(hù)國(guó)家利益和投資單位的合法權(quán)益，制定本辦法。第二條 本辦法適用于進(jìn)行境外投資的機(jī)構(gòu)、部門、國(guó)有企業(yè)、事業(yè)單位以及國(guó)家控股的有限責(zé)任公司和股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱投資單位）。
投資正規(guī)的公司，避免步入灰色地帶投資讓個(gè)人資金打水漂。法律客觀：《境外投資管理辦法》第二十三條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)要求其投資的境外企業(yè)中方負(fù)責(zé)人當(dāng)面或以信函、傳真、電子郵件等方式及時(shí)向駐外使（領(lǐng)）館（經(jīng)商處室）報(bào)到登記。
第二條 本辦法適用于中華人民共和國(guó)境內(nèi)各類法人(以下簡(jiǎn)稱“投資主體”)以新建、并購(gòu)、參股、增資和注資等方式進(jìn)行的境外投資項(xiàng)目，以及投資主體以提供融資或擔(dān)保等方式通過其境外企業(yè)或機(jī)構(gòu)實(shí)施的境外投資項(xiàng)目。
本辦法所稱項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)，是指《核準(zhǔn)目錄》中規(guī)定的具有項(xiàng)目核準(zhǔn)權(quán)限的行政機(jī)關(guān)。 第五條 本辦法第四條范圍以外的外商投資項(xiàng)目由地方政府投資主管部門備案。第六條 外商投資企業(yè)增資項(xiàng)目總投資以新增投資額計(jì)算，并購(gòu)項(xiàng)目總投資以交易額計(jì)算。第七條 外商投資涉及國(guó)家安全的，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行安全審查。
FDI備案，全稱外商直接投資備案，是針對(duì)外國(guó)投資者在中國(guó)境內(nèi)的投資活動(dòng)進(jìn)行的管理程序。備案與核準(zhǔn)是投資項(xiàng)目管理的兩種方式，主要區(qū)別在于項(xiàng)目規(guī)模與投資領(lǐng)域的不同。本文將詳細(xì)解讀FDI備案的相關(guān)事宜，包括備案模式、備案流程、所需資料、項(xiàng)目變更與監(jiān)督，以及結(jié)匯的處理。
根據(jù)《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》第十一條的規(guī)定，需國(guó)家發(fā)展改革委員會(huì)核準(zhǔn)的境外投資項(xiàng)目，首先由國(guó)內(nèi)企業(yè)直接向地方發(fā)改委提交項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告，由地方發(fā)改委提出審核意見后報(bào)送國(guó)家發(fā)展改革委員會(huì)。
首先，企業(yè)需向發(fā)改委部門申請(qǐng)項(xiàng)目，報(bào)送項(xiàng)目信息并簽署所需法律文件。發(fā)改委負(fù)責(zé)監(jiān)督企業(yè)境外投資行業(yè)流向，符合條件的企業(yè)將獲得《境外投資項(xiàng)目備案通知書》。接著，商務(wù)部負(fù)責(zé)審批企業(yè)境外投資事項(xiàng)，符合條件的企業(yè)將獲得《企業(yè)境外投資證書》。企業(yè)需在收到證書后2年內(nèi)在境外開展投資。
根據(jù)《企業(yè)境外投資管理辦法》（國(guó)家發(fā)展改革委令第11號(hào)）第十三條、第十四條，實(shí)行核準(zhǔn)的范圍是投資主體直接或通過其控制的境外企業(yè)開展的敏感類項(xiàng)目。實(shí)行備案管理的范圍是投資主體直接開展的非敏感類項(xiàng)目，也即涉及投資主體直接投入資產(chǎn)、權(quán)益或提供融資、擔(dān)保的非敏感類項(xiàng)目。
投資正規(guī)的公司，避免步入灰色地帶投資讓個(gè)人資金打水漂。法律客觀：《境外投資管理辦法》第二十三條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)要求其投資的境外企業(yè)中方負(fù)責(zé)人當(dāng)面或以信函、傳真、電子郵件等方式及時(shí)向駐外使（領(lǐng)）館（經(jīng)商處室）報(bào)到登記。
第一條 為了規(guī)范境外投資的財(cái)務(wù)管理，提高境外投資的經(jīng)濟(jì)效益，維護(hù)國(guó)家利益和投資單位的合法權(quán)益，制定本辦法。第二條 本辦法適用于進(jìn)行境外投資的機(jī)構(gòu)、部門、國(guó)有企業(yè)、事業(yè)單位以及國(guó)家控股的有限責(zé)任公司和股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱投資單位）。
第一條為加強(qiáng)境外貿(mào)易、金融、保險(xiǎn)企業(yè)財(cái)務(wù)管理，正確處理國(guó)家與境外企業(yè)和我國(guó)職工以及國(guó)內(nèi)投資單位的關(guān)系，有利于調(diào)動(dòng)境外企業(yè)職工和國(guó)內(nèi)投資單位的積極性，提高我國(guó)在境外投資的經(jīng)濟(jì)效益，促進(jìn)境外企業(yè)的發(fā)展，特制定本暫行辦法。
企業(yè)財(cái)務(wù)內(nèi)控制度體系的框架具體地講，企業(yè)財(cái)務(wù)內(nèi)控制度體系框架可分為以下五個(gè)方面：（一）原則性的財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)制度會(huì)計(jì)核算制度：（1）會(huì)計(jì)核算的體制；（2）主要會(huì)計(jì)政策；（3）會(huì)計(jì)科目名稱和編號(hào)；（4）會(huì)計(jì)科目使用說明；（5）會(huì)計(jì)報(bào)表種類及其格式；（6）會(huì)計(jì)報(bào)表編制說明。
境外投資財(cái)務(wù)管理實(shí)行統(tǒng)一政策、分級(jí)管理，省財(cái)政部門負(fù)責(zé)全省層面的管理工作，境外企業(yè)財(cái)務(wù)需按財(cái)務(wù)隸屬關(guān)系納入各級(jí)財(cái)政部門監(jiān)管。 各級(jí)財(cái)政部門職責(zé)包括執(zhí)行法規(guī)、監(jiān)督資產(chǎn)安全、審查財(cái)務(wù)活動(dòng)、收取投資收益等。投資單位需負(fù)責(zé)所屬境外企業(yè)的財(cái)務(wù)管理，制定具體財(cái)務(wù)辦法并報(bào)批。
未按本規(guī)定及時(shí)報(bào)告重大事項(xiàng)等情形之一時(shí)，中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)以及國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理有關(guān)規(guī)定，追究有關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。
喜來順財(cái)經(jīng)
