證券期貨案件立案工作（證券期貨辦案基地）

內(nèi)幕交易的司法解釋

遺憾的是，該司法解釋只規(guī)定對(duì)虛假陳述的案件，而內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法行為并未加以規(guī)定。同時(shí)，《通知》對(duì)案件的受理規(guī)定了前提條件，即必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)調(diào)查并作出生效處罰決定，才能受理。

行政責(zé)任 內(nèi)幕交易行為人可能被證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)給予行政處罰，主要包括：（1）責(zé)令依法處理非法持有的證券；（2）沒(méi)收違法所得；（3）并處罰款。

內(nèi)幕交易是指內(nèi)幕人員和以不正當(dāng)手段獲取內(nèi)幕信息的其它人員違反法律、法規(guī)的規(guī)定，泄露內(nèi)幕信息，根據(jù)內(nèi)幕信息買賣證券或者向他人提出買賣證券建議的行為。

據(jù)介紹，現(xiàn)行刑法只對(duì)利用證券、期貨交易的內(nèi)幕信息從事內(nèi)幕交易的犯罪及刑事責(zé)任作了規(guī)定。

從證券法角度，虛假陳述、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)這三種違法行為都是可以索賠的。但在實(shí)踐中，操作最成功的、索賠頻率最多的是虛假陳述索賠。

當(dāng)出現(xiàn)上市公司信息披露違法(虛假陳述)、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)這幾種違法行為時(shí)，投資者就可以依法主張賠償。 向上市公司索賠，法律術(shù)語(yǔ)叫“證券民事賠償”，對(duì)應(yīng)的法律依據(jù)是《證券法》第69條、76條、第77條。

證券公司人員代炒股能起訴他嘛

1、作為證券公司人員代炒股是違法的，是可以起訴證券公司代炒股的這個(gè)人的。首先，您已經(jīng)簽訂了證券借貸合同。

2、根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》第一百四十五條，證券公司及其從業(yè)人員不得未經(jīng)過(guò)其依法設(shè)立的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所私下接受客戶委托買賣證券。

3、按條例是違規(guī)操作，從業(yè)人員不可以代客戶操盤，證券公司經(jīng)紀(jì)人未經(jīng)委托人授權(quán)擅自操作股票導(dǎo)致客戶虧損屬違規(guī)操作，《證券法》規(guī)定經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)一定損失，可申請(qǐng)仲裁，也可經(jīng)司法訴訟。

挪用工程款罪立案標(biāo)準(zhǔn)

挪用公款罪的立案標(biāo)準(zhǔn)：挪用公款歸個(gè)人使用，數(shù)額在5千元至1萬(wàn)元以上，進(jìn)行非法活動(dòng)的；挪用公款數(shù)額在1萬(wàn)元至3萬(wàn)元以上，歸個(gè)人進(jìn)行營(yíng)利活動(dòng)的；挪用公款歸個(gè)人使用，數(shù)額在1萬(wàn)元至3萬(wàn)元以上，超過(guò)3個(gè)月未還的。

法律分析：工程款挪用的不屬于詐騙罪，而是屬于挪用資金罪或者援用公款罪，挪用工程款不符合詐騙罪的構(gòu)成要件。

(1) 挪用公款數(shù)額在200萬(wàn)元以上的；(2) 挪用救災(zāi)、搶險(xiǎn)、防汛、優(yōu)撫、扶貧、移民、救濟(jì)特定款物，數(shù)額在100萬(wàn)元以上不滿200萬(wàn)元的；(3)挪用公款不退還，數(shù)額在100萬(wàn)元以上不滿200萬(wàn)元的；(4)其他嚴(yán)重的情節(jié)。

中華人民共和國(guó)刑法對(duì)偽造金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)許可證罪的立案標(biāo)準(zhǔn)

1、偽造公司印章罪最新立案標(biāo)準(zhǔn)是：此罪是行為犯，只要行為人實(shí)施了偽造公司、企業(yè)、事業(yè)單位、人民團(tuán)體印章的行為，原則上就構(gòu)成犯罪，應(yīng)當(dāng)立案追究。

2、變?cè)旖鹑跈C(jī)構(gòu)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)許可證罪是指變?cè)焐虡I(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)許可證的行為。

3、變?cè)於鄰埥鹑跈C(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)許可證、批準(zhǔn)文件，或者造成嚴(yán)重后果；或者多次轉(zhuǎn)讓金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)許可證、批準(zhǔn)文件，或者造成嚴(yán)重后果。

經(jīng)濟(jì)犯罪立案標(biāo)準(zhǔn)是什么?

1、該大隊(duì)立案標(biāo)準(zhǔn)有犯罪事實(shí)、管轄范圍、犯罪金額。犯罪事實(shí)：案件需要具備犯罪事實(shí)，即有明確的犯罪行為和相關(guān)證據(jù)。管轄范圍：案件需要在經(jīng)偵大隊(duì)的管轄范圍內(nèi)，即屬于經(jīng)濟(jì)犯罪的范疇。

2、經(jīng)濟(jì)犯罪立案標(biāo)準(zhǔn)：為謀取不正當(dāng)利益，給予公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員以財(cái)物，個(gè)人行賄數(shù)額在一萬(wàn)元以上的，單位行賄數(shù)額在二十萬(wàn)元以上的，應(yīng)予立案追訴。

3、經(jīng)濟(jì)犯罪案件立案標(biāo)準(zhǔn)分為一般案件和重大案件兩種，一般案件必須達(dá)到50萬(wàn)元以上，或者涉及5萬(wàn)元以上的公共財(cái)物；重大案件必須達(dá)到500萬(wàn)元以上，或者涉及50萬(wàn)元以上的公共財(cái)物。另外還需要考慮犯罪的性質(zhì)、危害程度等因素。

4、(一)認(rèn)為有犯罪事實(shí)；(二)涉嫌犯罪數(shù)額、結(jié)果或者其他情節(jié)符合經(jīng)濟(jì)犯罪案件的立案追訴標(biāo)準(zhǔn)，需要追究刑事責(zé)任；(三)屬于該公安機(jī)關(guān)管轄。