法院裁定 OFAC 越權：Tornado Cash 案技術與法律的邊界

訪客 12個月前 (11-27) 閱讀數 5707 #區塊鏈

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作者：Zhixiong Pan 來源：ChainFeeds

不可變的智能合約（immutable smart contract）能否成為制裁對象？這是美國第五巡回上訴法院在 Tornado Cash 案中面對的核心問題。

昨天法院裁定，美國財政部外國資產控制辦公室（OFAC）對 Tornado Cash 的制裁行為屬于越權。這一判決不僅是原告的勝利，也引發了關于技術中立性與法律邊界的討論。

區塊鏈技術的興起帶來了隱私和去中心化的革命，但也伴隨著監管的挑戰。當隱私工具 Tornado Cash 成為洗錢爭議的焦點時，美國財政部對其實施了嚴厲的制裁。

然而，法院的裁定卻指出，Tornado Cash 的不可變智能合約并不符合傳統法律對「財產」的定義。這些智能合約是去中心化、自運行且無人控制的代碼，無法被擁有或排他性地使用。因此，將其列入「特別指定國民和封鎖人員名單」（SDN List）的行為被認為超出了法律授權的范圍。

此次裁定的影響遠超個案本身。它不僅涉及區塊鏈隱私工具的合法性，也關乎技術中立性和法律適應性的重大議題。法院的這一判決為未來的立法和監管指明了方向——技術本身的屬性需要與惡意使用者的行為區分開來，避免因技術的中立性而過度擴大行政機構的權力。

其實本案的判決文件有大量值得關注的細節和內容。

原告是誰？

這幾名原告自稱為 Tornado Cash 的用戶，其實也都是以太坊和加密生態的用戶。他們分別來自安全審計團隊、Coinbase、客戶端開發者、硬件錢包等，并且背后有 Coinbase 法務團隊的支持。他們分別是：

1.?Joseph Van Loon（Auditware、前 Apple）

2. Tyler Almeida （Coinbase）

3.?Alexander Fisher?（天使投資人）

4.?Preston Van Loon（以太坊核心開發者和 Offchain Labs / Arbitrum）

5. Kevin Vitale（GridPlus）

6.?Nate Welch?（前 zkSync、Coinbase）

被告是誰？

1. 美國財政部（Department of the Treasury）及美國財政部長珍妮特·耶倫（Janet Yellen）

2. 外國資產控制辦公室（OFAC）（Office of Foreign Assets Control）及 OFAC 主任 Andrea M. Gacki

原告為何提起訴訟？

原告對被告提起訴訟，質疑其在法律授權范圍外，將 Tornado Cash 的不可變智能合約列為「財產」并實施制裁，違反了《國際緊急經濟權力法案》（IEEPA）和《行政程序法》（APA）。

原告認為，這些合約是自主運行的去中心化代碼，無法被控制或擁有，因此不應成為制裁對象。

哪個法院作出了裁決？

美國第五巡回上訴法院（United States Court of Appeals for the Fifth Circuit）相當于中級法院，也就是聯邦上訴法院（United States Courts of Appeals）。而在它上面還有最高法院（Supreme Court of the United States），也就是位于整個聯邦司法系統的頂端，是最終的裁決機關。只有少數案件可以通過上訴或特別許可（如調卷令）進入最高法院。

法院裁決結果如何？

法院裁定，被告（OFAC）對 Tornado Cash 的制裁行為違反了《國際緊急經濟權力法案》（IEEPA），因為不可變智能合約不符合「財產」的定義。

法院認為，這些智能合約是去中心化、自運行且不可控制的代碼，不應被列為制裁對象。與此同時，法院指出，盡管技術可能被濫用，但行政機構無權超越法律規定擴大制裁范圍。最終，法院推翻了制裁決定，并呼吁立法機構針對新興技術的法律空白進行完善。

原告為什么要幫 Tornado Cash 發起訴訟？

這六位原告雖然都不是 Tornado Cash 的開發者，但他們都陳述自己是 Tornado Cash 的用戶，他們都表示需要 Tornado Cash 增強隱私，運用在合法的地方。

比如 Tyler Almeida 通過 Tornado Cash 匿名捐款支持烏克蘭，擔心如果交易被追蹤可能會遭到俄羅斯黑客組織的報復。而 Kevin Vitale 在發現有人將其加密貨幣活動與實際地址關聯后，轉而使用 Tornado Cash 保護隱私。其他幾個人都是類似的說法。

Immutable 是核心關鍵詞，如何定義？

在該案件中，有許多圍繞 immutable 這個詞的討論、定義和總結，相當于認可了去中心化系統和智能合約這種新技術的特殊性。法院還承認，去中心化技術的這一特殊性為現行法律體系帶來了獨特的挑戰。

法院最后的裁決是：

Because these immutable smart contracts are not ‘property’ under the word’s common, ordinary meaning or under OFAC definitions, we hold that OFAC exceeded its statutory authority.

因為這些不可變智能合約無論在普通的、通俗的意義下，還是在OFAC的定義下，都不構成「財產」，我們認定 OFAC 超越了其法定權限。

還補充道，

The immutable smart contracts at issue in this appeal are not property because they are not capable of being owned.

And as a result, no one can ‘exclude’ anyone from using the Tornado Cash pool smart contracts.

本案中涉及的不可變智能合約并不是財產，因為它們無法被擁有。

因此，沒有人能夠「排除」他人使用 Tornado Cash 智能合約的權利。

而法院對于 immutable smart contracts 的定義是：

A mutable smart contract is one which is managed by some party or group and may be changed.

An immutable smart contract, on the other hand, cannot be altered or removed from the blockchain. Importantly, a mutable contract may be altered to become immutable. But that is an irreversible step; once a smart contract becomes immutable, no one can reclaim control over it.

可變智能合約是由某些個人或團體管理的合約，并且可以被更改。

不可變智能合約則無法從區塊鏈上被更改或移除。需要注意的是，可變智能合約可以被更改為不可變的狀態。但這是一個不可逆的過程；一旦智能合約變得不可變，就沒有人能夠重新獲得對它的控制權。

但黑客真的在用 Tornado Cash 洗錢，怎么辦？暫時無解。

朝鮮的黑客組織 Lazarus Group 通過黑客手段盜取了近 10 億美元的加密貨幣，并需要通過混幣器隱藏資金來源，完成洗錢。所以 OFAC 指控 Tornado Cash 的混幣功能被用于洗錢，他們認為 Lazarus Group在2021年通過混幣器洗錢的比例超過 65%，而 Tornado Cash 是其中的主要工具之一。

所以Tornado Cash 被指與 Lazarus Group 的洗錢活動有間接聯系，因此也被列入制裁名單。

法院也承認，雖然 Lazarus Group 使用了 Tornado Cash，但這不應成為制裁整個協議的合法依據。因為不可變智能合約不屬于傳統意義上的「財產」或「服務」，不能因為某些用戶（如Lazarus Group）的濫用就制裁整個協議。

所以，OFAC 的行動超出了法律授權范圍。法院呼吁通過更新法律，而非擴大現行制裁框架來解決問題。