作者：中國基金報

日前，香港證監(jiān)會于官網(wǎng)發(fā)布11月牌照申請情況。來自香港證監(jiān)會的信息顯示，包括互聯(lián)網(wǎng)巨頭創(chuàng)始人家族辦公室、香港知名基金、全球虛擬資產(chǎn)投資機(jī)構(gòu)等均在11月拿下香港證監(jiān)會牌照，進(jìn)軍香港金融市場。

例如，香港投資機(jī)構(gòu)C Capital Investment Management Limited 于11月獲得香港證監(jiān)會的4號、9號牌。相關(guān)資料顯示，4號牌為就證券提供咨詢意見的牌照，9號牌為資產(chǎn)管理牌照。

C Capital Investment Management 成立于2017年，迄今為止團(tuán)隊超過20人。它由新世界發(fā)展CEO 鄭志剛等聯(lián)合創(chuàng)立。基金聚焦消費、科技、區(qū)塊鏈。來自香港證監(jiān)會的資料顯示，C Capital Investment Management的地址為新世界大廈。C Capital 最開始專注于風(fēng)險投資，后拓展至其它策略包括信貸基金和對沖基金。近年來，鄭志剛在區(qū)塊鏈、Web3等活動上時常露面。

來源：C Capital 官網(wǎng)

來源：香港證監(jiān)會官網(wǎng)

C Capital 之外，香港機(jī)構(gòu)GURRYSHARK Fund Management Company Limited 11月也獲得了香港9號牌。記者從業(yè)內(nèi)了解到，這家機(jī)構(gòu)為單一家族信托，其投資范圍包括私募股權(quán)、風(fēng)險投資和對沖基金。該機(jī)構(gòu)由一家頭部互聯(lián)網(wǎng)機(jī)構(gòu)創(chuàng)始人所有，基于所有者的背景，該機(jī)構(gòu)的投資中也較為青睞技術(shù)相關(guān)領(lǐng)域。

其它獲批牌照的機(jī)構(gòu)還包括，Dapu Asset Management （HK）——國內(nèi)知名私募基金大樸資產(chǎn)管理的香港子公司，于11月23日獲得4號牌和9號牌。由麥加投資（Makkah Investment）與中民新能（CMIG New Energy）共同出資創(chuàng)辦的中天投資管理 China Arab Capital Limited 于11月獲得4號和9號牌等。

虛擬資產(chǎn)從業(yè)者紛紛申請牌照

在香港特區(qū)政府的大力推動下，香港吸引了全球虛擬資產(chǎn)從業(yè)者的目光。

例如，11月新獲批牌照的機(jī)構(gòu)中，壹財投資基金（First Fortune Investment Fund Limited）相關(guān)人士在接受采訪曾表示對區(qū)塊鏈、虛擬資產(chǎn)感興趣。例如，壹財投資基金創(chuàng)始人楊振駿曾對媒體介紹，中國香港有完善的監(jiān)管制度，香港基金的可信度和安全性同樣相對較其它虛擬資產(chǎn)中心來說較高。中國香港緊隨新加坡之后推出了OFC基金架構(gòu)，也發(fā)布了一系列優(yōu)惠政策（OFC基金補(bǔ)貼、基金稅務(wù)全套豁免）。“香港的法幣托管與銀行系統(tǒng)是最為完善的。從2022年11月的‘?dāng)?shù)字貨幣宣言’開始，中國香港推出了目前為止我們認(rèn)為全球最為積極和寬緊適度的監(jiān)管規(guī)則，并且正緊鑼密鼓地不斷推出越發(fā)完善的后續(xù)政策，是最為友好的有明確數(shù)字貨幣監(jiān)管規(guī)則可以遵循的管轄地”。他亦補(bǔ)充解釋道，香港證監(jiān)會明確規(guī)定若要發(fā)行合規(guī)的全額投資于數(shù)字貨幣的基金，不僅僅需要（傳統(tǒng)）的9號牌，還需要9號牌下的兩名持牌負(fù)責(zé)人（RO）具有相應(yīng)的從業(yè)經(jīng)驗。

再如，官網(wǎng)資料顯示，瑞士數(shù)字銀行SEBA Bank AG（SEBA Bank）是一家獲得完全許可的瑞士加密銀行，為數(shù)字時代提供全面的金融解決方案，涵蓋在瑞士的權(quán)益投資、借貸、托管、投資、交易、銀行業(yè)務(wù)和存款等領(lǐng)域。SEBA Bank 全資子公司SEBA（香港）有限公司（SEBA Hong Kong）11月獲得香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會（SFC）頒發(fā)的牌照。該牌照允許SEBA Hong Kong在香港進(jìn)行受監(jiān)管的活動。

香港證監(jiān)會9號牌的持牌機(jī)構(gòu)是否可以在香港不受限制地從事虛擬資產(chǎn)投資？針對這個問題，北京大成律師事務(wù)所肖颯團(tuán)隊骨干成員袁承鵬對中國基金報記者表示，若持有9號牌的機(jī)構(gòu)，并且其投資組合中虛擬資產(chǎn)占比不超過組合凈資產(chǎn)比例的10%，則可在原有的牌照下，管理這一組合。若持有9號牌的機(jī)構(gòu)，其投資組合中虛擬資產(chǎn)占比超過組合凈資產(chǎn)的10%或以上，則需要再向香港證監(jiān)會提出申請，對牌照進(jìn)行升級，獲批準(zhǔn)之后才能管理這一組合。

三季度，香港證監(jiān)會收到2017宗牌照申請

數(shù)據(jù)顯示，包括虛擬資產(chǎn)相關(guān)牌照在內(nèi)的香港金融牌照具吸引力。

今年6月1日香港證監(jiān)會推行新的虛擬資產(chǎn)交易平臺發(fā)牌制度以來，截至12月11日，共有兩家機(jī)構(gòu)獲批香港的虛擬資產(chǎn)交易平臺牌照，分別為OSL數(shù)字證券有限公司和Hash Blockchain Limited。

來源：香港證監(jiān)會官網(wǎng)

截至目前，有9家機(jī)構(gòu)向香港證監(jiān)會提交了虛擬資產(chǎn)交易平臺申請，分別為Hong Kong BGE Limited；香港數(shù)字資產(chǎn)交易集團(tuán)有限公司；香港虛擬資產(chǎn)交易所有限公司；勝利數(shù)碼科技有限公司；Meex Digital Securities Limited；獵豹交易（香港）有限公司；OKX Hong Kong FinTech Company Limited；Hong Kong VAEXC Limited；云賬戶大灣區(qū)科技（香港）有限公司。

來源：香港證監(jiān)會官網(wǎng)

香港證監(jiān)會于官網(wǎng)表示，之所以公布虛擬資產(chǎn)交易平臺申請名單是為了使公眾能夠確定虛擬資產(chǎn)交易平臺是否對其在香港證監(jiān)會的牌照申請狀態(tài)進(jìn)行了虛假或誤導(dǎo)性的陳述。申請名單上的虛擬資產(chǎn)交易平臺運營商其許可申請尚未獲得香港證監(jiān)會批準(zhǔn)，并且可能未符合相關(guān)要求。投資者應(yīng)參考香港證監(jiān)會的“已獲批的虛擬資產(chǎn)交易平臺名單”，了解已獲正式許可的虛擬資產(chǎn)交易平臺運營商的名稱。香港證監(jiān)會還提醒投資者要注意在未受監(jiān)管的虛擬資產(chǎn)交易平臺上交易虛擬資產(chǎn)的風(fēng)險（包括此名單中列出的任何VATP申請人）。

香港證監(jiān)會日前發(fā)布的三季度報告顯示，三季度，香港證監(jiān)會收到2017宗牌照申請（包括1972名人士及 45家機(jī)構(gòu)），較上季增加13%，及較去年同期增加6%。 截至9月30日，持牌機(jī)構(gòu)及人士和注冊機(jī)構(gòu)的總數(shù)為 48362，其中包括3236家持牌機(jī)構(gòu)及112家注冊機(jī)構(gòu)。 三季度，新持牌機(jī)構(gòu)及人士和注冊機(jī)構(gòu)的總數(shù)為3094， 其中包括3061位個人，以及33家持牌機(jī)構(gòu)和注冊機(jī)構(gòu)。 在三季度發(fā)出的33個公司牌照中，第9類（提供資產(chǎn)管理）受規(guī)管活動及第4類（就證券提供咨詢意見）分別占44%及36%。